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审核组按商定的时间在受审核方现场实施ISO9001认证的第一阶段现场审核，该阶段没有严格的首次、末次会议等固定的形式，各ISO9001认证机构可自行规定，或审核组依据具体情况而定，但在ISO9001认证现场审核结束之前，审核组应与受审核方充分地交流，指出其存在的问题并向其通报第一阶段审核的结论，同时向其提供信息反馈的机会。对于第一阶段发现的问题，如已确定为质量管理体系的不符合，则应填写"不符合报告"通知受审核方予以纠正，若审核发现还无法确定为不符合项，则可留待第二阶段审核时进行跟踪。 审核还应与受审核方协商第二阶段审核的条件和具体事宜。 在ISO9001认证第一阶段现场审核以后，审核组长应负责编写第一阶段审核报告，报告可包括如下内容： 一、受审核方ISO9001认证体系概述; 1、ISO9001认证文件审核结论; 2、体系建立与运行时间及基本运行状况; 3、过程识别是否全面，特别是关键过程、特殊过程的识别及基本控制情况; 4、应遵守的法律法规和其他要求的识别情况; 5、目标、指标的符合性与合理性; 6、组织机构与职责分工; 7、内审的可信性及有效性; 8、管理评审的情况。 二、目前存在的主要问题及是否具备第二阶段审核条件的结论; 三、第二阶段审核的重点及抽样方案的确定。 |
